同花顺被罚! 基金销售合规越来越严了
导语：监管的一纸罚单，再次给基金销售行业敲响了警钟。 2026年4月10日，证监会浙江监管局公告称，浙江同花顺基金销售有限公司因多项合规问题，被责令改正并记入证券期货市场诚信档案。 01 5项违规被罚 同花顺基金销售公司的此次违规涵盖混同经营、考核机制缺失、产品尽调不足、人员无证上岗，以及与私募基金利益冲突、评估缺位等问题。 此次被罚的5项问题，几乎覆盖了基金销售全流程的核心合规环节,暴露出基金销售行业中的共性痛点。 这些问题并非个别现象，而是过去第三方基金销售行业高速发展中普遍存在的“野蛮生...
2026-04-28 
